長順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰52萬元：未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務
8月15日金融一線消息，中國人民銀行黔南布依族苗族自治州分行行政處罰決定信息公示表顯示，長順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務，與身份不明的客戶進行交易，被罰款52萬元。
黃某（時任長順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長）、劉某（時任長順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社副理事長、主任）、王某波（時任長順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)風險部經(jīng)理）對該行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務，與身份不明的客戶進行交易負有責任，分別被罰款3.3萬元。
陳某艷（時任長順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社計劃財務部經(jīng)理）對該行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務負有責任，被罰款2.3萬元。
序
號
當事人名稱
行政處罰決定書文號
違法行為類型
行政處罰內容
作出行政處罰決定機關名稱
作出行政處罰決定日期
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公示期限
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備注
1
長順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社
黔南銀罰決字〔2025〕04號
1．未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務；
2．與身份不明的客戶進行交易。
罰款52萬元
中國人民銀行
黔南布依族苗族自治州分行
2025年8月6日
三年
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2
黃某（時任長順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長）
黔南銀罰決字〔2025〕05號
對長順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社以下違法行為負有責任：
1．未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務；
2．與身份不明的客戶進行交易。
罰款3.3萬元
中國人民銀行
黔南布依族苗族自治州分行
2025年8月6日
三年
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3
劉某（時任長順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社副理事長、主任）
黔南銀罰決字〔2025〕06號
對長順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社以下違法行為負有責任：
1．未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務；
2．與身份不明的客戶進行交易。
罰款3.3萬元
中國人民銀行
黔南布依族苗族自治州分行
2025年8月6日
三年
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4
陳某艷（時任長順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社計劃財務部經(jīng)理）
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黔南銀罰決字〔2025〕07號
對長順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社以下違法行為負有責任：未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務。
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?
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罰款2.3萬元
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中國人民銀行
黔南布依族苗族自治州分行
2025年8月6日
三年
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?
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5
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王某波（時任長順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)風險部經(jīng)理）
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?
?
黔南銀罰決字〔2025〕08號
對長順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社以下違法行為負有責任：
1．未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務；
2．與身份不明的客戶進行交易。
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罰款3.3萬元
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中國人民銀行
黔南布依族苗族自治州分行
2025年8月6日
三年
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