盛洋科技董事長兒子“泄密” 5人被罰！
上市公司董事長兒子在聚餐時建議高中同學(xué)買入自家公司股票，董事長司機也參與內(nèi)幕交易，什么情況？
日前，浙江證監(jiān)局披露了5張“罰單”，指向盛洋科技內(nèi)幕交易案件。5名當(dāng)事人中，葉盛洋為盛洋科技董事長、實控人葉某明之子，也是內(nèi)幕信息知情人，單通、曹翔和袁浩杰為葉盛洋的高中同學(xué)，還有一名當(dāng)事人徐煒為葉某明司機。最終，相關(guān)人等因內(nèi)幕交易一起被罰，5人共被罰沒2300多萬元。
來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站
葉盛洋為內(nèi)幕信息知情人
根據(jù)行政處罰決定書，內(nèi)幕信息形成始于2020年9月25日，時任紹興市越城區(qū)招商局領(lǐng)導(dǎo)微信向盛洋科技董事長、實際控制人葉某明發(fā)送交通運輸通信信息集團有限公司（下稱“交信集團”）介紹資料，表示有合作項目，并推送中間介紹人聯(lián)系方式。
隨后，雙方展開多次溝通。2020年10月25日，葉某明與盛洋科技時任董秘吳某婷、中天國富證券有限公司趙某前往交信基金上海辦公地點，與交通運輸通信信息集團上海股權(quán)投資基金管理有限公司（由交信集團實際控制）總經(jīng)理楊某等人就盛洋科技控制權(quán)變更、資產(chǎn)整合等展開討論，其后雙方保持溝通交流。
2020年11月19日，吳某婷微信向葉某明之子、時任盛洋科技總經(jīng)理兼董事葉盛洋發(fā)送《交易架構(gòu)說明》，在與葉某明、葉盛洋三人的微信群中發(fā)送《收購人方案涉及資料清單溝通情況1119》，其中涉及股東股權(quán)變動及后續(xù)可展開業(yè)務(wù)合作，并進(jìn)行語音通話。
直到2021年10月29日，盛洋科技與交信集團簽訂《合作意向協(xié)議》，擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買北京中交100%股權(quán)。
2021年10月30日，盛洋科技就前述事項發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項的停牌公告》，披露正在籌劃以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買交信集團持有的北京中交100%股權(quán)。公司于11月1日（周一）起停牌，后于11月15日復(fù)牌。
浙江證監(jiān)局表示，盛洋科技以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買北京中交100%股權(quán)，在公開前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2020年10月25日，于2021年10月30日公開。葉某明、吳某婷、葉盛洋等人為內(nèi)幕信息知情人，葉某明、吳某婷知悉時間不晚于2020年10月25日，葉盛洋知悉時間不晚于2020年11月19日。
董事長兒子向高中同學(xué)泄密
董事長司機也參與交易
上述內(nèi)幕信息是如何泄露的？
處罰決定書顯示，葉盛洋與單通、曹翔和袁浩杰為高中同學(xué)，相識多年，四人建有微信群，并經(jīng)常一起打籃球。2021年5月4日晚至5日凌晨，葉盛洋、單通、曹翔、袁浩杰一起聚餐，葉盛洋吃飯時分析過盛洋科技，和他們說現(xiàn)在可以買入，買不買由他們自己決定。2021年10月2日，四人一起聚餐。
隨后，葉盛洋三位高中同學(xué)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)相繼交易“盛洋科技”股票并獲利。2021年11月19日，單通還與葉盛洋微信討論了“盛洋科技”股票交易及收益情況等，單通當(dāng)日賣出部分“盛洋科技”股票。
最終，上述三人均被沒收違法所得并處以罰款。其中，單通被沒收違法所得79.37萬元，并被處以158.73萬元罰款；曹翔被沒收違法所得44.62萬元，并被處以80萬元罰款；袁浩杰被沒收違法所得479.38萬元，并被處以958.77萬元罰款。
而葉盛洋作為內(nèi)幕信息知情人，因在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)建議單某、曹某、袁某杰買入“盛洋科技”股票，違反相關(guān)規(guī)定，最終被處以250萬元罰款。
另一位當(dāng)事人徐煒自小與葉某明家相識，案涉期間負(fù)責(zé)打理葉某明家庭事務(wù)，擔(dān)任葉某明司機，與葉某明聯(lián)絡(luò)接觸頻繁，在2018年8月至2021年11月期間擔(dān)任盛洋控股經(jīng)理。葉某明2020年10月25日前往上海與交信基金人員會商、2021年9月21日前往上海溝通等，均由徐煒開車。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐煒控制賬戶組交易“盛洋科技”股票，合計買入108900股、買入金額133.32萬元，內(nèi)幕信息公開后全部賣出，經(jīng)計算共獲利113.83萬元。浙江證監(jiān)局決定對徐煒沒收違法所得113.83萬元，并處以227.65萬元罰款。
監(jiān)管嚴(yán)打內(nèi)幕交易等違法行為
近期， *** 及各地證監(jiān)局開出多張針對內(nèi)幕交易的罰單，對相關(guān)當(dāng)事人予以嚴(yán)厲懲處。
例如，因沙特阿美投資榮盛石化事宜，背后一則內(nèi)幕交易案件近日曝光。中國 *** 披露了4則行政處罰決定書，時任榮盛控股子公司副總經(jīng)理全衛(wèi)軍、時任杭州久勝私募基金管理有限公司執(zhí)行總裁王仙鵬、時任榮盛控股財務(wù)管理中心資金管理部門經(jīng)理周文麗、時任榮盛控股總裁辦副主任吳妙琴4人內(nèi)幕交易榮盛石化股票，合計被罰沒超千萬元。
近年來， *** 及相關(guān)部門對操縱證券市場、內(nèi)幕交易等違法行為保持“零容忍”高壓態(tài)勢，嚴(yán)懲相關(guān)違法行為，堅決維護市場秩序。
據(jù) *** 發(fā)布的2024年上半年 *** 行政執(zhí)法情況綜述，上半年， *** 對操縱市場、內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長約10%，處罰責(zé)任主體85人（家）次、同比增長約37%，罰沒金額約23億余元、同比增長約9%。
*** 表示，下一步， *** 將始終堅持“長牙帶刺”、一以貫之嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，更加突出從嚴(yán)導(dǎo)向，更加突出規(guī)范公正，更加突出合力共治，更加突出懲防并舉，以強有力行政執(zhí)法工作護航資本市場高質(zhì)量發(fā)展，不斷增強投資者的獲得感和投資安全感。
（文章來源：上海證券報）
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